注册公司是创业者必须面对的任务之一。这个过程可能会有些复杂，但是只要你按照规定进行操作，你的企业就可以合法地运营。接下来，主页将重点带大家了解深圳创业补贴地址恭维，希望可以帮到你。

本文目录导航：

• 1、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）深证上[2014]3
• 2、深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）
• 3、平民视角下的广州、深圳对比
• 4、深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）

问题一：深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）深证上[2014]3

优质回答第一章 总则

1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件

及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，

适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证

等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规

定的，从其规定。

1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，

并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人

员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其

保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以

下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相

关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、

实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、

证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规

— 4 —

范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其

衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披

露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准

确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平

的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以

客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假

记载和不实陈述。

2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使

用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任

何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合

理、谨慎、客观。

2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内

容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定

的期限内披露重大信息。

2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投

资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前

向特定对象单独披露、透露或者泄露。

公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情

况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当

进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公

司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。

公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中

— 5 —

介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报

告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对

手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖

且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。

2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并

在本所指定网站上披露。

2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知

情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重

大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关

信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。

2.10 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使

股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履

行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发

生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体

上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产

生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉

及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

2.11 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。

公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送

本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。

公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文

本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文

本发生歧义时，以中文文本为准。

— 6 —

2.12 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本

所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对

其内容的真实性不承担责任。

本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审

核或者事前登记、事后审核。

定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出

说明并公告，公司应当按照本所要求办理。

2.13 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站

（以下简称“指定网站”）和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国

证监会指定报刊上披露。

公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与

报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。

2.14 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不

得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方

式透露、泄漏未公开重大信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

2.15 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以

及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。

公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的

规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项

存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

2.16 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未

按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交

易所公告等形式，向市场说明有关情况。

2.17 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在

公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。

2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社

— 7 —

会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应

当及时进行公告并在公司网站上公布。

公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重

大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。

公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时

答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。

2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认

可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，

公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（一） 拟披露的信息未泄漏；

（二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届

满的，公司应当及时披露。

2.20 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情

况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规

规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义

务。

2.21 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，

或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生

品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。

2.22 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向

本所咨询。

2.23 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市

公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、

审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，

— 8 —

应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和

验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

第一节 声明与承诺

3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新

任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级

管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级

管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股

股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际

控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）

声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个

人在充分理解后签字盖章。

董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时

签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并

按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。

3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人

员）声明及承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有本公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 参加证券业务培训的情况；

— 9 —

（四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；

（五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；

（六） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理

人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间声明事项发

生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交

有关该等事项的最新资料。

3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监

事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，

履行忠实义务和勤勉义务；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。

监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。

高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现

的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及

承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 关联人基本情况；

（四） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实

— 10 —

际控制人声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括

但不限于：

1．不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担

保；

2．不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损

害上市公司和其他股东的合法权益；

3．不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公

司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

4．保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不

以任何方式影响上市公司的独立性；

（五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

（六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、

完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披

露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关

问询；

（七） 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。

3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明

及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起

五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：

（一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议

— 11 —

事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；

（二） 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时

了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及

其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管

理或者不知悉为由推卸责任；

（三） 在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益

为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；

（四） 《公司法》、《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。

3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生

效时、新增持有公司股份及离职申请生效时，按照本所的有关规定申报并申请锁定

其所持的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。

3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司

法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%的股东，

将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此

所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。

3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所

有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事

履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书

面意见。

3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职

资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其

提交股东大会选举为独立董事。

— 12 —

在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本

所提出异议等情况进行说明。

3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立

董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极配合，

不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。

3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行

记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。

第二节 董事会秘书

3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。

公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披

露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机

构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会

会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向

本所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有

问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他

相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他

相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违

反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；

— 13 —

（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条

件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合

董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的

有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相

关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所

报告。

3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具

有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情

形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次通报批评的；

（四）本公司现任监事；

（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘

书离职后三个月内聘任董事会秘书。

3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将

该董事会秘书的有关资料报送本所，本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提

出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。

拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的，上市公司应当及时披露拟聘任该人

士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形，并提示相关风险：

（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

（二）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调

查，尚未有明确结论意见。

— 14 —

3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：

（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作

表现及个人品德等内容；

（二） 被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

（三） 被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董

事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并

履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责

任。

证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资

格证书。

3.2.9 上市公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公

告，并向本所提交下列资料：

（一） 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

问题二：深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）

优质回答第一章 总则

1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）

及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上

市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和

国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深

圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，

适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证

等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规

定的，从其规定。

1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，

并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 发行人、创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高

级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构

及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵

守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通

知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉

尽责。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相

关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理

人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相

关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其

衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披

露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准

确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平

的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以

客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假

记载和不实陈述。

2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使

用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任

何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、

谨慎、客观。

2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内

容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定

的期限内披露重大信息。

2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投

资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前

向特定对象单独披露、透露或者泄露。

公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情

况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当

进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公

司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。

公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中

介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报

告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对

手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖

且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。

2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并

在本所指定网站上披露。

2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知

情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重

大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关

信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。

2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，

明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。

2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使

股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履

行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发

生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体

上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产

生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉

及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。

公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送

本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。

公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文

本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文

本发生歧义时，以中文文本为准。

2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本

所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对

其内容的真实性不承担责任。

本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审

核或者事前登记、事后审核。

定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出

说明并公告，公司应当按照本所要求办理。

2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站

（以下简称“指定网站”）和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国

证监会指定报刊上披露。

公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与

报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。

2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不

得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方

式透露、泄漏未公开重大信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以

及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。

公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的

规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项

存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未

按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交

易所公告等形式，向市场说明有关情况。

2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在

公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。

2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社

会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应

当及时进行公告并在公司网站上公布。

公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重

大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。

公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时

答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。

2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认

可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，

公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（一） 拟披露的信息未泄漏；

（二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届

满的，公司应当及时披露。

2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情

况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规

规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义

务。

2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，

或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生

品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。

2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向

本所咨询。

2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主

体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。

前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构（以下简称“检查

对象”）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、

查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况

进行监督检查的行为。

2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市

公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、

审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，

应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和

验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作

底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相

关资料。

本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

第一节 声明与承诺

3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新

任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级

管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级

管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股

股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际

控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）

声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个

人在充分理解后签字盖章。

董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时

签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并

按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。

3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人

员）声明及承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有本公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 参加证券业务培训的情况；

（四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；

（五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；

（六） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理

人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间声明事项发

生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交

有关该等事项的最新资料。

3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监

事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，

履行忠实义务和勤勉义务；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。

监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。

高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现

的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及

承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 关联人基本情况；

（四） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实

际控制人声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括

但不限于：

1．不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担

保；

2．不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损

害上市公司和其他股东的合法权益；

3．不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公

司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

4．保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不

以任何方式影响上市公司的独立性；

（五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

（六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、

— 11 —

完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披

露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关

问询；

（七） 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。

3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明

及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起

五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：

（一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议

事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；

（二） 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时

了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及

其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管

理或者不知悉为由推卸责任；

（三） 在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益

为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；

（四） 《公司法》《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。

3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生

效时、新增持有公司股份及离职申请生效时，按照本所的有关规定申报并申请锁定

其所持的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因

公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并

由公司在本所指定网站公告。

3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司

法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

— 12 —

3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%的股东，

将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此

所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。

3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所

有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事

履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书

面意见。

3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职

资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其

提交股东大会选举为独立董事。

在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本

所提出异议等情况进行说明。

3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立

董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极配合，

不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。

3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行

记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。

3.1.17 上市公司应当在董事会下设立审计委员会，内部审计部门对审计委员

会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数并担任召

集人，且至少有一名独立董事是会计专业人士。

第二节 董事会秘书

3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。

公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行以下职责：

— 13 —

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披

露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机

构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会

会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向

本所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有

问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他

相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他

相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违

反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；

（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条

件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合

董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的

有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相

关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所

报告。

3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具

有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情

形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

— 14 —

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次通报批评的；

（四）本公司现任监事；

（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘

书离职后三个月内聘任董事会秘书。

3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将

该董事会秘书的有关资料报送本所，本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提

出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。

3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：

（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、

问题三：平民视角下的广州、深圳对比

优质回答导语：写在来深圳的第五年

不知不觉来深圳工作第五个年头，一直想写一下这个城市，但无从下手，总觉得自己对它的了解还不够全面。趁着2020年这个特别的春节，尝试一下。

四大一线城市北上广深、香港、普宁、杭州、武汉都算生活过，土生土长在广州，深圳踏入第5年，普宁半年，其他都是1-3个月不等。

在广州、深圳的生活时间最长，这两个看似的南方城市，细品之下还是有挺多差异的，下面以平民视角简单总结、对比一下：

广州：占地面积7249.2平方公里，常住人口1449.8万人，流动人口达1000万人。

深圳：占地面积1997.3平方公里，常住人口1252.8万人，流动人口达700万人。

深圳、广州的常住人口差距不大，但深圳的土地面积只有广州的三分一不到，所以深圳实际上是个很拥挤的城市，需要更多的高楼大厦，也是个逐渐“香港化”的城市。

城市定位

广州：近代南国第一城，对外开放“南大门”，全球唯一2000年不衰落大港，广东省省会，珠三角洲交通枢纽城市，国际商贸中心。

深圳：小平同志画的那个圈，改革开放之窗，广东省直辖市，科技创新城市，中国特色社会主义先行示范区。

广州是资深一线老大哥，深圳是新晋一线小老弟，虽然网传深圳已超越广州，但个人认为这个还是要综合比较见高低。

经济结构

广州：产业经济包括工业、商贸流通和服务业、金融业、农业、交通运输与邮政业、信息业、建筑和房地产业以及对外经济贸易。

深圳：产业结构“三个为主”：经济增量以新兴产业为主，工业以先进制造业为主，三产以现代服务业为主。四大支柱产业为文化创意产业、高新技术产业、现代物流业、金融业；战略新兴产业包括生物产业、新能源产业、互联网产业等。

广州的产业结构比较丰富，深圳相对单一；广州综合高分，深圳单项高分。两者的营商环境都很好，但深圳更适合有野心的创业家。

市内交通

广州：公共交通发达便利，羊城通每月满15次后一律6折，学生和老人更加优惠，但高峰期堵车堵人。城市规划较差，老城区大量单行线，道路狭窄，很多路段塞车严重，雨天还会淹水，停车位较为紧张且停车费较高，因此务实的广州人更倾向乘坐公共交通来节省时间和金钱。

深圳：公共交通一律9.5折，超一线里最迟建造地铁的城市，高峰期部分地铁站的队伍排到地铁口外面，公交多数时候有位置，但司机的车技很考验心脏。由于城市规划优秀，且是全国交通规则最严实施地，塞车相对不严重，停车费相对便宜，更多人倾向自驾。此外，南山区的年轻人还流行电动滑板车代步~

总体而言，深圳的市内交通成本相对较高。

城际交通

广州：著名交通枢纽城市，大湾区内友好，到佛山、惠州、东莞、中山特别友好。

深圳：毗邻香港，即日来回不是梦，到东莞、惠州、香港特别友好，但目前香港这形势……

未来粤港澳大湾区内的交通会越来越发达便利，所以两者差距不大。

户籍制度

广州：土著没办过入户，相对而言比深圳难度大一丢丢。

深圳：积极吸引人才阶段，符合条件的高学历人才（本科，30岁以下）有政府补贴，年轻人及应届生友好。

城市入户政策每年都会调整，但广州深圳总体而言比北京上海友好很多。

政府机关

两者都逐渐转型为服务型职能的政府机构，态度相对友好，差别不大，但深圳的公务员更年轻，执行效率更高，很多事情可以当天办完，跟北京相比简直好太多了！

城市规划

广州：超一线里最差，路痴不友好。行政区主要按功能划分，导致人口流动集中，堵车问题一直无法根治。

深圳：更现代化，行政区主要按产业划分，公共设施相对齐全，满足日常生活需求，基本不需要跨区，道路宽阔方正，路痴友好。

城市规划肯定是越新的城市越符合社会发展需求，只是广州当年的城市规划者实在太欠缺长远发展眼光了，交通问题一直无法根治。

气候环境

广州：近江，水质较差；每年春天会有回南天，相比深圳，夏天高1-2°，冬天低1-2°，更潮湿闷热，蟑螂蚊虫较多。

深圳：近海，水质较好；阳光充足，靠海区域风很大，早晚温差大，相比广州，夏天更清爽凉快，冬天更湿润暖和，蟑螂蚊虫相对少一点，目测是国内唯一没有雾霾的一线城市

个人而言，深圳的气候环境更宜居，人类友好。

居住环境

广州：房价及租金超一线里最友好，城中村较多，对新移民友好，但大量老破小，居住环境也相对差一点。另外，因为有历史沉淀，古迹不多但还是有的。

深圳：2019年唯一房价上涨城市，部分区域房价直逼香港；因发展历史短，城中村和老破小较其他超一线的新，绿化较好，居住环境相对好一点，但上车门槛越来越高，对年轻人不友好。古迹……除了南头古城和大鹏古城，暂时没看到太多。

医疗条件

广州：全国医疗第三，多家知名医院，还有钟南山，完全碾压深圳。

深圳：“一线的经济，三线的医疗”，城市年轻，缺乏经验，普通小病都治不好，普遍选择回老家或到广州、香港治疗；另一方面，过于金钱至上，医德不好，让人心寒。医疗不是砸钱或者挖几个人才就能崛起的，需要整个体系的协同积累，短期不看好，完败广州。

深圳的医疗体系人员普遍给人感觉过于追求金钱而没有基本的职业道德，就连去药房买药都纯往贵的推荐，这种无视病人生命安危的做法是很可怕的，一定要赶紧根治。

教育资源

广州：广东省重点中学及院校的主要集中地，还有大学城，教育资源的分配还算平均，完胜深圳。

深圳：一线最差，没有之一。只有1所大学，好的公立学校主要集中在罗湖、福田，教育资源稀缺且分布不均匀。近几年不断开设新校园，但至少需要6年来检验其教学实力。大量的私立学校五花八门，水平参差不齐。另外，高中极少，全市初升高率不到50%，竞争非常激烈，考不上高中的要么去职中要么出国留学。但是！能考上TOP3高中的学子都非常优秀，尤其是No.1的深圳中学，全国TOP5，碾压广州6大名校。另一方面，深圳的教师相对年轻，素质水平也是参差不齐，最近全国高薪挖人才，还拉了一堆知名高校过来设立分校，但教育也不是一个纯砸钱的行业，短期内难以超越广州。

放眼全国，广东的教育资源并不算顶尖，深圳则更加弱势。对于一个深圳的普通家庭，房子、教育、医疗是三座大山，三者都资源稀缺且分布极不均匀，政府在教育、医疗上的投入也不如广州的多，花一线的钱，享受三线的水平，也难怪深圳越来越多不婚不育的人。

语言环境

广州：作为方言的粤语依旧是主流，在场只要有一个人听不懂粤语，普通话再烂也会坚持说下去；新移民一般会主动学粤语以融入文化，至少“识听唔识讲”。

深圳：集合了全国各地人群，没有方言，普通话当道，一般只有在福田、罗湖、蛇口几个老城区才能听到粤语，这方面完全不像是南方城市。

饮食文化

广州：“食在广州”，粤菜当道，自有一套美食评判标准，对米其林不屑，市井味更浓。

深圳：海川百纳，全国各地美食都有，总有一家能让你吃到老家的味道；越来越多知名连锁品牌或网红店首选深圳打开华南市场，香港这段时间的暴乱，估计更多米其林餐厅会落地深圳。

两地都有各色各样的美食，但广州更加接地气和市井味，深圳选择更多、商业味更浓。

文娱活动

广州：户外活动主要是爬（白云）山、农庄、长隆乐园等，文化类活动跟深圳大同小异，但毕竟是有文化底蕴的城市，还是有不少“粤文化”相关的活动和民间组织。

深圳：靠海的缘故，户外活动跟香港类似，海滩、海钓、游艇等，游乐园有欢乐谷和世界之窗，爬山是真的山，难度较大，广州那都是小山丘，适合养生；文化类活动比广州更加五花百门，也有“粤文化”相关的，但属小众。

两地总体差异不大，主要区别在户外活动，文化类活动跟北京上海还是没法比。个人更喜欢在深圳看演唱会，因为都在市中心，交通便捷，去香港看也方便，广州萝岗对市区人民不友好。

深圳——时间就是金钱，效率就是生命

中国集权制度的效率已逐渐被世界认识和认可，而深圳更是中国的N倍。只要在深圳生活过，都会对“深圳”有所体会。大冲2015年还是个工地，转眼2018年万象新天地开业了，如今一片繁华。政府的效率可以说是全国第一，说了要落地一个项目，蹭蹭蹭地就做起来了。正因为大家都注重效率，所以在深圳做一件事情比在其他城市容易见效。“先做起来，细节后续优化”是普遍的共识，但负面就是很多事物的细节不敢恭维，有工匠精神的人可能会很鄙视。

一夜暴富——“深圳”的负面效应

深圳是一个很激发人对金钱欲望的城市，过去十年的疯狂经济让人觉得财富都是一瞬间降临的，“一夜暴富”仿佛成了大部分深圳人的信仰。很多人往往是来深圳“拼搏”几年，瞬速积累财富，哪里来钱快就去哪里，遇到一些挫折或觉得来钱辛苦就立马放弃。早几年经济疯狂增长，诞生了一批又一批拆迁暴发户，创业项目短时间内融资千万、估值过亿，部分企业从成立到上市最短时间仅三年，每天都在诞生“一夜暴富”的神话，导致很多人认为钱来得很容易，忽略了“慢工出细活”和品质，整体风气非常浮躁。

艰苦奋斗——深圳人可能比你想象中勤奋

虽说深圳是个“没文化”的城市，但有趣的是，深圳的各个书店、书吧、图书馆、咖啡店总是坐满了艰苦奋斗的年轻人。有的是加班，有的是学习、备考，有的是构思或准备创业项目，每个人都充满斗志和干劲，不断自我投资和精进能力。哪怕是因为拆迁而致富的暴发户，也有相当大比例的人会选择持续学习和充实自己，牢牢掌握这个上天眷顾的运气。更有不少拆迁户为了让生命过得更加充实和有意义，依然选择投身于一个自己热爱的事业，哪怕并不是什么高大上的事业——因为深圳这个城市的整体氛围就是“艰苦奋斗”。

  拜金主义——文化缺失下无处释放的金钱

跟几个同样来自超一线城市的朋友一致认为深圳人普遍热衷炫富，探讨其背后的原因，都认为这个城市真的太缺文化沉淀了，有钱人除了炫富，实在没什么东西可以彰显自己的身份地位。也有不少富人开始研究“没什么卵用”的东西，开始追求“品质生活”，但目前还处于生搬硬套或舶来品的状态，相信一段时间后，总会有真的文化沉淀。

然后，还有一部分人只会通过外物来判断一个人。有次参加一个招商会议，一广州老板特意穿得很休闲，让其助理穿上西装坐到C位，自己一个人坐到后面假装下属。那位助理刚坐下，一堆人跑去围着真助理各种奉承，把真老板晾在一边；最后助理实在太心虚hold不住了，指着身后那位不起眼的大叔说：“他才是我老板。”现场一阵尴尬。这种故事在深圳比比皆是，他们可能不知道物以类聚“”，“伪装”最后只会吸引同类人，没什么卵用——这在方面，深圳还是缺少了文化底蕴和自信。

文化包容——缺少历史沉淀的另一面

虽然与北上广相比，深圳是个缺少历史沉淀的城市，但其正面效应就是对外来文化格外包容——来了就是深圳人，包括你原有的文化习俗。所以，在深圳你能吃到全国各地的特色美食，体验不同的地域文化，海纳百川，百花齐放。我相信，深圳会逐渐沉淀出属于自己的文化，只是时间的问题。

从年轻到中年

作为国内甚至放眼全球的最年轻城市，你很难在公交、地铁或者公园见到头发花白的老人，我甚至怀疑深圳还没有老人院、养老院。这也导致来深圳之后的我始终保持活力，发自内心觉得自己还很年轻，对未来充满憧憬，到其他城市出差或旅游时会感慨“这个城市真老”……

因为年轻，它没有过多固化的思维和制度被约束，尽可能点燃自己的激情去拼搏、去创新，虽然偶尔会焦虑和迷茫，但跌倒了还可以马上爬起来重新振作，犯错了还可以立马纠正和吸取教训，因为它真的没太多负担和顾虑。这个年轻城市在过去40年像打了鸡血般一路高歌猛进，GDP一度超越香港和广州，成为举世触目的新晋超级城市，如今却有种迈入中年的感觉——最初定居深圳的那批年轻人成家立室了，上有老下有小，这个一度不需要前瞻后顾的城市开始有了自己的忧虑。

是的，这个城市不再那么年轻了，人到中年，有了顾虑，需要慢下来思考，需要更加谨慎，需要承担更多的责任。2018年开始感觉到这座城市逐渐慢了下来，开始摸索未来的路应该怎么稳妥地走下去。虽然目前正处于转型的阵痛期，但个人倾向相信深圳会转型成功，因为从政府到每一个市民，你能感受到他们的激昂斗志和强大的执行力，这是在其他城市很难体会到的。未来，“快”可能再也不是最重要的，但始终相信深圳会转型成功，因为这是一个充满活力的城市。

问题四：深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2018 年 11 月修订）

优质回答第一章 总则

1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）

及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及发行人、上

市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和

国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深

圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，

适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证

等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规

定的，从其规定。

1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应当经本所审核同意，

并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 发行人、创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高

级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构

及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵

守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通

知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉

尽责。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相

关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理

人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相

关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其

衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披

露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准

确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平

的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.3 本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以

客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假

记载和不实陈述。

2.4 本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使

用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任

何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、

谨慎、客观。

2.5 本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内

容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

2.6 本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定

的期限内披露重大信息。

2.7 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投

资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前

向特定对象单独披露、透露或者泄露。

公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情

况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应当

进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公

司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。

公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中

介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报

告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对

手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖

且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。

2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并

在本所指定网站上披露。

2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知

情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重

大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关

信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。

2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，

明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。

2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使

股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履

行信息披露义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发

生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体

上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产

生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉

及的事项准确告知公司，并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。

公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送

本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。

公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文

本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文

本发生歧义时，以中文文本为准。

2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本

所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对

其内容的真实性不承担责任。

本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审

核或者事前登记、事后审核。

定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导，本所可以要求公司作出

说明并公告，公司应当按照本所要求办理。

2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站

（以下简称“指定网站”）和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国

证监会指定报刊上披露。

公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与

报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。

2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不

得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方

式透露、泄漏未公开重大信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道，以

及公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况。

公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询，并按照本规则的

规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以有关事项

存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询，或者未

按照本规则的规定和本所的要求进行公告，或者本所认为必要的，本所可以采取交

易所公告等形式，向市场说明有关情况。

2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在

公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。

2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社

会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应

当及时进行公告并在公司网站上公布。

公司应当保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重

大事件或者其他必要时候，公司应当开通多部电话回答投资者咨询。

公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时

答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。

2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认

可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，

公司可以向本所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（一） 拟披露的信息未泄漏；

（二） 有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

（三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届

满的，公司应当及时披露。

2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情

况，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规

规定或者损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义

务。

2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准，

或者本规则没有具体规定，但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生

品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本规则及时披露。

2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的，应当向

本所咨询。

2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要，对上市公司及相关主

体进行现场检查，上市公司及相关主体应当积极配合。

前款所述现场检查，是指本所在上市公司及所属企业和机构（以下简称“检查

对象”）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、

查看实物、谈话及询问等方式，对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况

进行监督检查的行为。

2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市

公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、

审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，

应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和

验证，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作

底稿，完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相

关资料。

本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

第一节 声明与承诺

3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新

任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级

管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级

管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股

股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际

控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

前述机构和个人签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）

声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，前述机构和个

人在充分理解后签字盖章。

董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时

签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并

按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。

3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人

员）声明及承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有本公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 参加证券业务培训的情况；

（四） 其他任职情况和最近五年的工作经历；

（五） 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况；

（六） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事（监事、高级管理

人员）声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间声明事项发

生变化的，应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交

有关该等事项的最新资料。

3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事（监

事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，

履行忠实义务和勤勉义务；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。

监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。

高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现

的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及

承诺书》中声明：

（一） 直接和间接持有上市公司股票的情况；

（二） 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所

其他相关规定受查处的情况；

（三） 关联人基本情况；

（四） 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实

际控制人声明及承诺书》中作出承诺：

（一） 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；

（二） 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；

（三） 遵守并促使上市公司遵守公司章程；

（四） 依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益，包括

但不限于：

1．不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担

保；

2．不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损

害上市公司和其他股东的合法权益；

3．不利用上市公司未公开重大信息谋取利益，不以任何方式泄漏有关上市公

司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；

4．保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不

以任何方式影响上市公司的独立性；

（五） 严格履行作出的公开声明和各项承诺，不擅自变更或者解除；

（六） 严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、

— 11 —

完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披

露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并如实回答本所的相关

问询；

（七） 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。

3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明

及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

控股股东、实际控制人声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起

五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：

（一） 原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议

事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；

（二） 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道，及时

了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及

其影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管

理或者不知悉为由推卸责任；

（三） 在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益

为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；

（四） 《公司法》《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。

3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生

效时、新增持有公司股份及离职申请生效时，按照本所的有关规定申报并申请锁定

其所持的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的（因

公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外），应当及时向公司报告并

由公司在本所指定网站公告。

3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司

法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

— 12 —

3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%的股东，

将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此

所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。

3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当将所

有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事

履历表）报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书

面意见。

3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内，对独立董事候选人的任职

资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人，上市公司不得将其

提交股东大会选举为独立董事。

在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对独立董事候选人是否被本

所提出异议等情况进行说明。

3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立

董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极配合，

不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。

3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统，对独立董事履行职责情况进行

记录，并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。

3.1.17 上市公司应当在董事会下设立审计委员会，内部审计部门对审计委员

会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数并担任召

集人，且至少有一名独立董事是会计专业人士。

第二节 董事会秘书

3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。

公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。

3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行以下职责：

— 13 —

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披

露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机

构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会

会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向

本所报告并公告；

（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有

问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他

相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他

相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违

反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向本所报告；

（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条

件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合

董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的

有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相

关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向本所

报告。

3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具

有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情

形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

— 14 —

（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；

（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次通报批评的；

（四）本公司现任监事；

（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘

书离职后三个月内聘任董事会秘书。

3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将

该董事会秘书的有关资料报送本所，本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提

出异议的，董事会可以按照法定程序予以聘任。

3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料：

（一） 董事会推荐书，包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、

注册公司不仅有助于建立您的企业信誉，还可以为您的品牌增添专业形象。从上文的内容，我们可以清楚地了解到深圳创业补贴地址恭维。如需更深入了解，可以看看主页的其他内容。如果你还有其他问题未解决，可以看看主页的其他内容。