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截至目前，外资控股券商队伍扩容至7家，高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正三家外资控股券商今年先后完成股权变更。中资券商要做好长期“应战准备”，从扩大资本规模和提高业务能力等方面做大做强。

2020年以来，外资券商加速进入中国市场，高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正三家外资控股券商先后完成股权变更，顺利在中国市场“扎营”。

6月15日晚间，方正证券发布关于瑞信方正完成注册资本工商变更登记的公告，瑞信方正取得了北京市市场监督管理局换发的《营业执照》，注册资本由8亿元变更为10.89亿元。瑞士信贷拿下瑞信方正控股权，中国第7家外资控股券商来了。

多位分析人士在接受《国际金融报》记者采访时表示，外资券商短期不会带来明显的冲击，但中资券商要做好长期“应战准备”，从扩大资本规模和提高业务能力等方面“强身健体”，守护好本土市场，积极拓展海外业务，打造全球化能力。

耗时两年拿下控股权

瑞信方正是由方正证券与瑞士信贷于2008年共同出资设立的中外合资证券公司，注册资金为8亿元，当时方正证券出资比例为66.7％，瑞士信贷出资比例为33.3％。

方正证券为何放弃控股权？一方面，2014年8月，证监会核准方正证券收购民族证券100％股权时，要求方正证券应当自控股民族证券之日起5年内解决方正证券、瑞信方正与民族证券（现改名为“方正承销保荐”）的同业竞争问题。另一方面，我国对外开放程度不断提高，《外商投资证券管理办法》于2018年4月28日正式公布并实施，境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51％。

于是在2018年6月15日，方正证券同意瑞士信贷以非公开协议方式单方面向瑞信方正增资，增资完成后，瑞士信贷对瑞信方正的持股比例由增资前的33.3％提高至51％，成为瑞信方正的控股股东。方正证券则放弃本次增资权，对瑞信方正的持股比例由增资前的66.70％降至49％。

2020年4月14日，中国证监会核准瑞士信贷成为瑞信方正主要股东、控股股东，对瑞信方正注册资本由8亿元变更为10.89亿元无异议，对瑞士信贷认购瑞信方正新增2.89亿元股权无异议。

6月1日，瑞信方正此次增资完成交割，瑞士信贷成为其控股股东。6月15日，瑞信方正取得北京市市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由8亿元变更为10.89亿元。

6月起不再并表

方正证券放弃瑞信方正控股权后，业绩将有何影响？

据介绍，瑞信方正主要从事投资银行业务，以及在深圳前海地区开展证券经纪业务。近年来，瑞信方正投行业务在公司债、可转债、可交换债、私募融资财务顾问等方面取得一定成绩和影响，同时利用外方股东的境外业务优势，加强业务协作，努力挖掘客户的境内外融资和并购业务机会。深圳前海区域经纪业务以QFII/RQFII和港股通等跨境业务作为发展重点，同时探索新的业务盈利模式和收入增长点。

方正证券表示：“瑞信方正自2020年6月1日起不再纳入公司合并报表范围，公司持有的瑞信方正股权将作为权益法核算的长期股权投资，预计瑞信方正本次增资将增加公司最近一期合并层面税前利润大约1.58亿元，增加公司合并层面净利润大约1.19亿元。”

瑞信方正亏损状态备受关注。方正证券2019年年报显示，方正证券营收同比增长15.24％至65.95亿元，归母净利润同比增长26.26％至11.06亿元。而瑞信方正实现营收1.53亿元，净利润亏损0.42亿元。具体来看，瑞信方正去年实现经纪业务净收入0.71亿元，投行业务完成16个主承销项目，总承销金额103.74亿元。

方正证券披露的今年5月份业绩显示，母公司方正证券实现营收3.11亿元，净利润0.74亿元。瑞信方正营收为696万元，净利润亏损675万元，截至5月底，净资产为7.93亿元。

外资控股券商队伍壮大

除了瑞信方正，国内已经有汇丰前海、瑞银证券、摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券、摩根士丹利华鑫证券和高盛高华证券6家外资控股券商，外资持股比例均为51％。

2020年以来，高盛集团、摩根士丹利、瑞士信贷三家外资先后拿下合资券商控股权。4月1日，外资券商持股比例限制正式取消，更便利外资券商加速入场。截至当前，高盛高华、摩根士丹利华鑫证券、瑞信方正3家外资控股券商先后完成工商信息变更，顺利在中国市场“扎营”。

此外，多家合资券商在排队路上。证监会最新信息显示，截至6月12日，一共20家内资券商和合资券商排队等待批复设立申请。其中，星展证券（中国）和大和证券（中国）分别在2020年3月20日和2月3日获得证监会第一次反馈意见。大和证券（中国）控股方大和证券集团为日本第二大券商。

中资券商直面挑战

外资控股券商纷纷在中国落地，中资券商如何应对？业内人士告诉记者，外资券商入场后还需要经历“属地化”过程，短期内冲击有限，长期还是要做好应对冲击的准备。伴随着券业对外开放，中资券商要守护本土市场，也要积极拓展海外市场。

申万宏源证券研究所首席市场专家桂浩明在接受《国际金融报》记者采访时表示，中资券商投行和国际大投行相比，确实还存在较大差距，资金规模、盈利能力明显不足；定价能力、配售发行股票、融资能力偏弱；市场化管理程度不够，优秀人才欠缺。中资券商还是要坚持发挥自己的特色，同时也要学习外资投行先进的经验。此外，监管制度等方面要给予券商更大支持。外资投行最大的优势是银行和证券是合在一起的，因此中资券商在对标外资券商发展时，也需要一些制度上的改革和配合。

中资券商亟待做大做强，发挥本土竞争优势，并且积极出海扩张市场。上海国家会计学院金融系副教授、硕士生导师叶小杰向记者表示：“中资券商应该充分利用目前政策红利，大力推动内涵式发展和外延式并购，增大自身的规模和体量，从而为做大做强打下坚实的基础。同时，应该不断探索创新业务，促进盈利模式的转型，探索其他业务板块的盈利增长点。”

在券商“出海”方面，我国券商的国际化程度有待提高。武汉科技大学金融证券研究所所长董登新向记者直言，随着中国资本输出规模扩张，中国企业“走出去”步伐加快，券商是充当财务、并购等领域专家的最合适角色，可以为我国资本及企业“出海”保驾护航，因此要进一步提高国际化水平。

华泰金控CEO王磊近日在接受《国际金融报》记者专访时指出：“资产规模差距可以填补，最难的是打造全球化的能力。”伴随中国资本市场改革开放步伐加快，中资券商在赶超国际投行过程中将受益颇多，同时也会面临不少挑战。

本文源自证基风云

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