注册公司是创业者成为合法企业的第一步。这个过程可能会有些复杂，但是只有完成这个过程，你的企业才能够合法地运营。接下来，主页带你了解注册香港私募股权基金公司，做好相应的准备，注册香港私募股权基金公司、设立私募基金管理公司的条件有哪些希望可以帮你解决现在所面临的一些难题。

本文导航，以下是目录：

• 1、设立私募基金管理公司的条件有哪些
• 2、在香港注册私募股权投资基金需要的流程和要求是什么
• 3、私募股权投资基金公司注册

设立私募基金管理公司的条件有哪些

优质回答《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：

1、有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

3、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

4、取得基金从业资格的人员达到法定人数。

5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料：

相关法条：

第十四条 对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

第十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。

第十七条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。

第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》

参考资料来源：百度百科—基金管理公司

在香港注册私募股权投资基金需要的流程和要求是什么

优质回答简言之，尽职调查的任务就是

“

发现价值、发现问题

”

。

2

、尽职调查的主要内容：

（

1

）、

财务尽职调查

1

、目标公司概况，包括：

u

营业执照、验资报告、章程、组织框架图；

u

公司全称、成立时间、注册资本、股东、投入资本的形式、企业的性质、主营业务；

u

公司历史沿革（大记事）；

u

公司总部以及下属具有控制权的公司，并对关联方作适当的了解；

u

对目标公司的组织、分工及管理制度进行了解；

2

、目标公司的会计政策：

²

公司现行会计制度，例如收入确认政策、截止性政策；

²

现行会计报表的合并原则及范围。

3

、损益表分析：

u

产品结构；

u

销售收入及成本、毛利、折旧的变化趋势；

u

公司的主要客户；

u

期间费用，如人工成本、折旧等；

u

非经常性损益，例如企业投资收益及投资项目情况；

u

对未来损益影响因素的判断。

4

、资产负债表分析：

²

货币资金分析；

²

应收账款分析；

²

存货分析；

²

在建工程分析；

²

无形资产等其他项目分析。

5

、现金流量表分析

6

、其他表外项目分析，如对外担保、资产抵押、诉讼等。

（

2

）、

税务尽职调查

²

目标公司的集团结构、运作结构；

²

目标公司的国家及地方税务证、税务账目的明细账、税务机关的税务审查报告、税收减免或是

优惠的相关证明；

²

企业营业税、所得税、增值税、个人所得税、关税、印花税、房产税等各项税收的申报及缴纳

情况；

²

与关联企业业务往来的文件

(3)

、

法律尽职调查重点问题

Ø

目标公司签署的合同或相关文件的真实性；

Ø

目标公司拥有的权利、资质凭证是否完备、是否已经过期；

Ø

目标公司雇员的社保资金的缴付比例与实际缴付情况是否符合相关法规规定、

是否签署非竞争

条款；

Ø

目标企业可能存在的诉讼。

（

4

）、

商业尽职调查主要内容

²

市场环境分析、

²

竞争环境分析、

²

目标公司分析、

²

商业计划分析，包括评估目标公司制定的商业计划、执行能力、机会与风险等方面。

（

5

）、

环境尽职调查

在中国，环境保护立法日臻完善，环境保护执法日趋严格，那种

“

先污染、后治理

”

的环境掠夺式

的经济发展模式正在受到越来越多的批评，取而代之的是

“

环境友好型

”

发展路径。

二

投资方案设计、达成一致后签署法律文件

投资方案设计包括估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略、确定合同条

款清单并提交投资委员会审批等步骤。

（一）、谈判签约

1.

剥离附属业务与高风险资产

谈判签约的一个核心问题是确定交易标的，很多时候处于收购后实施集中战略或是规避风险的考

虑，

PE

会在谈判过程中要求目标公司的企业主将某些与企业未来发展战略无关的业务部门从总交

易标的中剔除，而目标公司具体实施

“

剔除

”

的过程被称之为剥离，剥离是指公司将其子公司、业

务部门或是某些资产出售的活动。

剥离存在价值争议的资产即是高风险资产，也是

PE

在收购中国企业是经常提出的要求，最为典

型的是应收账款，按照中国目前的会计准则的规定，企业按应收账款总额的

0.3%

计提坏账备抵。

2.

交易价格与交易框架

谈判的另一个核心问题是收购价格与交易架构，收购价格的磋商早在

PE

与企业主接触时就开始

了，如果双方已经签署条款清单，则主合同条款已基本确定下来。

交易构架的设计是

PE

的重要工作，包括收购方式（股权收购或资产收购）、支付方式（现金或

股权互换）、支付时间、股权结构（离岸或是境内、股权比例）、融资结构、风险分配、违约责

任等方面的安排。

由于投资方和引资方的出发点和利益不同、税收考虑不同，双方经常在估值和合同条款清单的谈

判中产生分歧，解决这些分歧的技术要求高，所以不仅需要谈判技巧，还需要会计师和律师的协

助。当交易双方就全部的细节达成共识后，会委托律师起草各项法律文件，最主要的是收购协议、

股东协议、注册权协议。

双方签署了法律上的协议并不等于交易结束，收购协议往往附有成交条件条款，即只有在所有的

成交条件被满足了之后收购协议才告知生效，签约人才有履行协议的义务。

实施积极有效的监管是降低投资风险的必要手段，但需要人力和财力的投入，会增加投资者的成

本，因此不同的基金会决定恰当的监管程度，包括采取有效的报告制度和监控制度、参与重大决

策、进行战略指导等。

投资者还会利用其网络和渠道帮助合资公司进入新市场、寻找战略伙伴以发挥协同效应、降低成

本等方式来提高收益。另外，为满足引资企业未来公开发行或国际并购的要求，投资者会帮其建

立合适的管理体系和法律构架。

（二）过渡阶段

是指从签署协议至交割结束交易的时间阶段，在此阶段，企业的实际所有者仍然是原企业主，但

是为了防止目标企业的企业主和管理层在过渡阶段进行重大资产处置、资产购买或对外担保等活

动，从而引起现实的或是潜在的企业资产与负债的重大变化，并最终因此导致交易标的发生实质

性改变而引致收购协议无效，

PE

通常会委派监察专员进驻企业。

通常，

PE

会在收购协议签署后才用项目管理的方法来指导和执行过渡阶段的任务，

时间表、

关键

路径、

里程碑时间与负责人等要素都会被详细的计划，

为避免前功尽弃，

PE

项目小组会集中精力

来保证收购交易的实现。

（三）交易结束

交易结束可以被表述为收购交易双方完成了交割，交割是指卖方即企业主向买方即

PE

实质转让

了交易标的，买方向卖方支付了价款（现金、股票或其他）。

三

退出

---- PE

收购交易的最后环节

交易完成只是

“

故事

”

的开始，而不是结束，收购的成功并不等同于成功的收购，交易结束、双方

交割完毕即意味着

PE

收购目标公司的成功，

成功的收购是指

PE

以

“

满意

”

的价格退出被收购公司。

要获得满意的退出价格，必须在收购目标公司后实现企业价值的增加，也就是

PE

的价值创造过

程。

常见的

PE

退出策略包括：

²

出售：被其他公司合并或是收购

²

IPO:

被收购公司在履行必要的程序后向公众发行股票；

²

第二次收购：将被收购公司股份转让给其他

PE

或机构投资者；

²

清算：即破产清算。

关于退出的前期安排

1

、交易结构中的退出安排

PE

在中国境内的投资项目通常会有脸控股公司的结构设计，且很多时候会考虑两层离岸控股结

构，例如，在

Cayman

注册离岸控股公司，并由后者在香港等离岸中心设立次级离岸控股结构。

离岸公司设立地点的选择既要考虑税收问题，包括：投资东道国对离岸地的预提税、离岸地的公

司税、个人所得税、以及投资母国的预提税、投资母国的

个人所得税等，也考虑法律问题。

在

PE

以非控股方式投资目标公司的案例中，通常

PE

会选择持有离岸控股公司的优先股，如果

目标公司经营不成功并最终导致破产清算，优先股会赋予

PE

以优先清偿的权利，尽管清算是很

不理想的退出方式。

2

、在最初的投资法律文件中都要包括一些条款以保证

PE

能按其意愿方式退出。

3

、关于退出战略的前期思考

²

某种退出战略是否适应公司最初在商业计划书中制定的目标

²

公司是一种强势姿态还是弱势姿态出现？企业通过上市等获得远远超出原企业的经营规模还是

市场环境恶化从而使得企业被其他公司收购是保护企业生存的一种选择？

²

寻求某种退出方式背后的财务动机是什么？一个成功的退出战略需要平衡一对矛盾，即企业发

展对更多资金的需求，与早期投资者在投资数年后需要通过分红来获得流动性的矛盾；

²

在整个退出过程中能否保持公司的良好管理？执行一项退出战略，特别是

IPO

过程，通常需要

花费大量的时间与金钱，公司是否拥有足够的资金去实现这一退出计划？公司的管理层和董事会

是否具备足够的能力和资格来统帅这一过程？

²

资本市场的情况如何？资本市场是不稳定的，一个成功的退出战略很大程度上依赖于上市时机

的选择，在资本市场不利的情况下，

IPO

的成本将会很高。

²

公司的组织体系与控制成本体系如何？是否已经做好准备接受关于公司管理与运营状况的监

督？

²

什么决定能保证股东利益的最大化？

PE

、

管理层与董事会要评估最佳的退出时机

-------

是否继续

努力提高公司竞争力从而在未来获得更高的价格

,

还是现在就是最佳的退出时机？

私募股权投资基金公司注册

优质回答私募股权投资基金的定义：

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。

私募是相对公募来讲的。当前我们国家的基金都是通过公开募集的，叫公募基金。如果一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。

股权投资基金是一种通过私募形式对未上市企业进行股权投资基金（PRIVATE EQUITY FUND，简称 PE）

私募股权投资基金运作流程：

项目选择和可行性核查---法律调查---投资方案设计---退出策略---监管

一、私募基金公司的注册条件：

1、私募管理型企业的注册资本（出资数额）不低于 3000 万元，设立时实收资本（实际缴付的出资数额）不低于 3000 万元；单个投资者（股 东）的投资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

2、私募基金型企业的注册资本（出资数额）不低于 5 亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于 1 亿元；单个投资者（股东）的投（出）资数额不低于 100 万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

二、私募基金管理公司和私募基金公司的营业范围：

1、私募管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。

2、私募基金型企业的经营范围除可以核定范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资企业或个人的投资。不得从事证券类投资、 担保。不得以公开方式募集资金。

3、管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金。 投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市 后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

三、 私募基金公司或“基金管理公司”的发起人数规定：

虽没有做出规定，但一般不宜超过 50 人；做为有限责任公司，按照法律，不应超过 50 人；做为私募，无论什么形式，不应超过 200 人。

四、其他规定：

根据《创业投资企业管理暂行办法》，创投企业应有至少 3 名具备 2 年创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的。

此资料仅供参考，如有办理者，请与编辑者联系。

我们通过阅读，知道的越多，能解决的问题就会越多，对待世界的看法也随之改变。所以通过本文，主页相信大家的知识有所增进，明白了注册香港私募股权基金公司。